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    證監會出手!這位昔日私募圈“名人”及公司被罰2億!究竟發生了什么? 2021-01-04 17:07 券商中國
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    •   近期證監會網站公布的一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書,涉及曾經在業內小有名氣的一家私募——福建旭誠資產和其80后掌門人陳贇,引發關注。
       
        福建旭誠資產控制11個產品證券賬戶和63個個人賬戶,在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票,涉及資金量巨大,最終證監會對其罰沒金額超過2個億,并且對主要負責人陳贇采取10年市場禁入措施。
       
      此次福建旭誠資產操縱證券市場,控制賬戶非常多,而且股票數和資金量都很大。
       
        行政處罰決定書顯示,此次福建旭誠資產在案涉期間,實際控制了“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長安投資283號)集合資金信托”“福建旭誠資產管理有限公司-旭誠興達證券投資基金”等11個產品證券賬戶;同時還有“興業證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關山大道蔡某東”等63個個人證券賬戶,操控賬戶非常多。
       
        這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票,涉及資金量也很大。其操縱手法也是類似的,一是連續買賣,二是虛假申報。
       
        福建旭誠操縱市場被罰沒超2億元
       
        陳贇被采取10年市場禁入措施
       
        證監會認為,福建旭誠資產的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第四項的規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
       
        最終,證監會依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,決定:一、沒收福建旭誠資產管理有限公司違法所得5268.41萬元,并處以1.58億元罰款;二、對陳贇給予警告,并處以60萬元罰款;三、對杜閩峰給予警告,并處以30萬元罰款;四、對陳晗給予警告,并處以20萬元罰款;五、對蔡兆藝、林通分別給予警告,并分別處以5萬元罰款。
       
        同時,證監會表示,陳贇曾因操縱市場被處罰,本次系福建旭誠操縱10只股票直接負責的主管人員,違法行為情節嚴重,依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》第三條、第五條的規定,決定:對陳贇采取10年證券市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
      風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。市場有風險,投資需謹慎。
    法律法規
    證監會出手!這位昔日私募圈“名人”及公司被罰2億!究竟發生了什么?
    2021-01-04 17:07
      近期證監會網站公布的一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書,涉及曾經在業內小有名氣的一家私募——福建旭誠資產和其80后掌門人陳贇,引發關注。
     
      福建旭誠資產控制11個產品證券賬戶和63個個人賬戶,在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票,涉及資金量巨大,最終證監會對其罰沒金額超過2個億,并且對主要負責人陳贇采取10年市場禁入措施。
     
    此次福建旭誠資產操縱證券市場,控制賬戶非常多,而且股票數和資金量都很大。
     
      行政處罰決定書顯示,此次福建旭誠資產在案涉期間,實際控制了“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長安投資283號)集合資金信托”“福建旭誠資產管理有限公司-旭誠興達證券投資基金”等11個產品證券賬戶;同時還有“興業證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關山大道蔡某東”等63個個人證券賬戶,操控賬戶非常多。
     
      這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票,涉及資金量也很大。其操縱手法也是類似的,一是連續買賣,二是虛假申報。
     
      福建旭誠操縱市場被罰沒超2億元
     
      陳贇被采取10年市場禁入措施
     
      證監會認為,福建旭誠資產的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第四項的規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
     
      最終,證監會依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,決定:一、沒收福建旭誠資產管理有限公司違法所得5268.41萬元,并處以1.58億元罰款;二、對陳贇給予警告,并處以60萬元罰款;三、對杜閩峰給予警告,并處以30萬元罰款;四、對陳晗給予警告,并處以20萬元罰款;五、對蔡兆藝、林通分別給予警告,并分別處以5萬元罰款。
     
      同時,證監會表示,陳贇曾因操縱市場被處罰,本次系福建旭誠操縱10只股票直接負責的主管人員,違法行為情節嚴重,依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》第三條、第五條的規定,決定:對陳贇采取10年證券市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
    風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。 市場有風險,投資需謹慎。
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